Seminar Pflichten als Geldwäsche Officer - Seminare in Frankfurt
Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten: Risikomanagement + Datenschutz + Strafrecht
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Frankfurt 29.-30.08.2019
Frankfurt 12.-13.09.2019
München 26.-27.09.2019
Hamburg 24.-25.10.2019
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Zielgruppe:
/> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Nicht-Finanzunternehmen
/> Geldwäsche-Beauftragter, Stellvertreter aus Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen
/> Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung
Ihr Nutzen:
Tag 1:
/> Aufsichtsprüfungen 2019 - Aktuelle Prüfungsschwerpunkte
/> Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems
/> Datenschutz für Geldwäsche Officer - Umsetzung § 58 GwG
Tag 2:
/> Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie
/> Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?
/> 6. EU Geldwäscherichtline: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
Teilnehmerzertifikat:
Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV -
Nachweis der Sachkunde zum GwG
Seminarprogramm Tag 1:
Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss
/> Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen
/> Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz
/> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität
/> Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken
/> Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse
/> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
/> Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention
Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen
/> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
/> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
/> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen
/> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen
/> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
Verdachtsmeldung nach §§43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt
/> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?
/> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Online-Meldung beiliegen?
/> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern
/> Meldung von Verdachtsfällen - Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden
/> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt? Ablehnung - Ausführungsverbot - neue Regelungen zum Fristfall - Haftungsrisiken
/> Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxis des Geldwäsche-Beauftragten
Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte
/> Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz
/> Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018
/> Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten
/> Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?
/> Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG
/> Schnittstellen in der Praxis zu
- Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO
- Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO
- Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398
/> Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz
/> Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten
Seminarprogramm Tag 2:
Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie
/> Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz
/> Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG - Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?
/> Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte - OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018
/> 55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtlinie:
- Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)
- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
/> Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen - Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
/> Zivilrecht - Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
/> Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
/> Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG
/> Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
/> Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
/> Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
/> Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
/> Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll - was ist zu beachten?
/> Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
/> Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
/> Verzahnung mit den Sektorspezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention
6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
/> 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
/> Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
/> Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
/> EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
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Unternehmensinformation / Kurzprofil:
Vorsprung in der Praxis
Das S&P Unternehmerforum wurde 2007 gegründet und basiert auf einer Idee unserer mittelständischen Kunden:
Gemeinsam Lösungen erarbeiten
Ohne Umwege Chancen sichern
Erfahrungen austauschen
Das S&P Unternehmerforum bietet für Unternehmen aus dem Mittelstand und der Finanzwirtschaft zertifizierte Seminare und Inhouse-Trainings zu folgenden Fachbereichen an:
Strategie & Management, Planung & Entwicklung, Führung & Personalentwicklung,
Vertrieb & Marketing, Unternehmenssteuerung, Rating & Bankgespräch, Unternehmensbewertung & Nachfolge, Compliance & Beauftragtenwesen sowie Risikomanagement.
Feringastraße 12 A, 85774 Unterföhring
Datum: 21.08.2019 - 09:30 Uhr
Sprache: Deutsch
News-ID 1746412
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Kontakt-Informationen:
Ansprechpartner: Achim Schulz
Stadt:
Unterföhring
Telefon: 089 4524 2970 100
Kategorie:
Vermischtes
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